至少17家机构拿到基金投顾试点批文 后续将进行现场检查
来源:21世纪经济报道 本文摘要:6月25日,新一批机构获准试点开展 基金 投顾。 21世纪经济报道记者从多方渠道获得的消息汇总,最新一批获得基金投顾试点资格的机构至少有17家机构,包括11家基金公司和6家券商。其中,11家基金公司包括: 工银 瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证

6月25日,新一批机构获准试点开展基金投顾。

21世纪经济报道记者从多方渠道获得的消息汇总,最新一批获得基金投顾试点资格的机构至少有17家机构,包括11家基金公司和6家券商。其中,11家基金公司包括:工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、鹏华基金、富国基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金;6家券商包括:兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券。

“昨天下午,我们公司的产品部被证监会叫去拿批文。”6月26日,一家基金公司人士告诉21世纪经济报道记者。

但多家机构都表示,不清楚这一次有多少家机构拿到基金投顾的批文,以及具体有哪些机构。

“大家都在打听有多少家公司获批,目前证监会网站还没有披露具体情况。”一位业内人士说。

值得注意的是,“这一批获批的基金投顾试点机构目前只是通过预审,以后还要做场检(注:现场检查),场检通过了之后才能正式开展业务。”一位基金人士表示。

对此,博时基金表示,6月25日,博时基金正式获得公募基金投资顾问业务试点资格,将在完成基金投资顾问业务相关筹备工作后,正式开展投资顾问业务试点。

对于此次投资顾问业务试点机会,博时基金表示,在公司上下努力之下,博时已在投资管理、客户服务、合规风控、产品设计、系统建设及运营保障方面做足充分准备,未来将以投资者利益为首要目标,致力于提供为客户优质的投资顾问服务和盈利体验,推动公募基金行业从资产管理走向财富管理的进程。

工银瑞信相关人员表示,作为国内银行系旗舰基金公司,工银瑞信同时是首批获得投顾资格的银行系基金公司,在开展投顾业务方面有着自身优势。早在2017年,公司已开展投资顾问业务研究。2020年公司积极尝试基金组合功能,推出基金组合业务,取得了良好的业绩表现,通过对选基配基功能进行初步尝试和有效创新,为公司下一步开展投顾业务奠定了能力基础。公司建立了完善的投资者持续服务体系,具有丰富的客户陪伴经验,具备为客户提供长期顾问服务的基础。

基金投顾涉及万亿元市场规模,在此之前,已有18家机构获得基金投顾试点资格。

为突破“基金赚钱而客户不赚钱”的困局,2019年10月24日,证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,开启了基金销售从以销量为导向的“卖方时代”,向以客户利益为中心的“买方时代”的转型。

2019年10月25日,首批5家基金投顾试点获批,分别为易方达基金、南方基金、华夏基金旗下的华夏财富、嘉实基金旗下的嘉实财富以及中欧基金旗下的中欧财富,均为基金公司或其子公司。

随后,2019年12月,基金投顾试点向第三方独立销售机构扩容,蚂蚁基金、腾安基金、盈米基金3家独销机构拿到投顾资格。

2020年2月,银行和头部券商共10家机构获得基金投顾试点批文,包括工商银行、招商银行、平安银行3家银行,以及国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、中金公司、银河证券、国联证券7家证券公司。

 

然后是2021年6月25日的最新一批机构拿到基金投顾试点批文。目前知道的至少有17家机构,包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、鹏华基金、富国基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金11家基金公司;以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家券商。

业内人士预计,后续可能还将有一批机构获得基金投顾试点批文。

早在今年3月份,包括20家基金公司、22家证券公司在内的42家左右机构参与了证监会关于投顾资格的问卷考题。据悉,目前尚有一批机构处于根据反馈提交基金投顾相关材料的阶段。